摘要：基于秦巴山片區(qū)河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅境內(nèi)的326家中小企業(yè)問卷調(diào)查和訪談資料，揭示了秦巴山片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本現(xiàn)狀，發(fā)展趨勢(shì)與面臨的障礙，給出了提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

一個(gè)區(qū)域在國(guó)家或全球經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈和勞動(dòng)地域分工中的地位，主要取決于區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心因子是區(qū)域的創(chuàng)新能力。其中，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體——企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，尤其是量大面廣的中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)最關(guān)鍵的載體。

1 問卷設(shè)計(jì)及樣本企業(yè)的基本情況

1.1 問卷的設(shè)計(jì)及調(diào)查范圍

采用企業(yè)問卷調(diào)查和重點(diǎn)企業(yè)訪談相結(jié)合的研究方法。借鑒了縣域中小企業(yè)技術(shù)進(jìn)步調(diào)查問卷的設(shè)計(jì)，并根據(jù)秦巴山片區(qū)的實(shí)際情況做了一定改動(dòng)，共設(shè)計(jì)了一個(gè)表格及37個(gè)調(diào)查問題，調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)信息、企業(yè)技術(shù)需求情況、產(chǎn)學(xué)研合作情況、政策環(huán)境情況以及科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)服務(wù)情況5個(gè)方面。題型涵蓋了表格、單選、多選以及開放式問題。

為確保問卷的填寫和回收質(zhì)量，問卷發(fā)放和回收均由地方科技局負(fù)責(zé)。他們按自身的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)確定行業(yè)比例，采取隨機(jī)抽樣調(diào)查方式選擇樣本企業(yè)。整體來看，本次調(diào)查區(qū)域覆蓋了整個(gè)秦巴山片區(qū)，包括河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅六省市的80個(gè)縣(市、區(qū))。調(diào)查行業(yè)涉及農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)、建材、化工、制藥、機(jī)械、輕工、冶金等12個(gè)行業(yè)。本次問卷調(diào)查范圍較廣，行業(yè)選擇具有代表性，可以反映出秦巴山片區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題，調(diào)查結(jié)論具有推論總體的意義。

1.2 樣本企業(yè)的基本情況

從企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)來看，以中小企業(yè)為主。中小企業(yè)是相對(duì)于大企業(yè)來說的具有規(guī)模形態(tài)差異的一個(gè)相對(duì)概念，目前不同國(guó)家對(duì)中小企業(yè)的界定尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)對(duì)企業(yè)規(guī)模的劃分標(biāo)準(zhǔn)也幾經(jīng)變化。本文對(duì)中小企業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)采用的是2011年工業(yè)和信息化部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部發(fā)布的《中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，其中農(nóng)、林、牧、漁業(yè)中營(yíng)業(yè)收入20000萬元以下的為中小微型企業(yè)；工業(yè)中營(yíng)業(yè)收入40000萬元以下的為中小微型企業(yè)；服務(wù)業(yè)中，信息傳輸業(yè)營(yíng)業(yè)收入標(biāo)準(zhǔn)最高為100000萬元，住宿業(yè)標(biāo)準(zhǔn)最低為10000萬元。

從企業(yè)性質(zhì)來看，以私有企業(yè)為主，國(guó)有企業(yè)為輔。本次調(diào)查的326家樣本企業(yè)中，關(guān)于企業(yè)性質(zhì)的有效回答問卷共318份。其中私有企業(yè)287家，占樣本總數(shù)的90.3%；國(guó)有企業(yè)20家，占6.3%；集體經(jīng)營(yíng)的共有8家，占2.5%；外商獨(dú)資和中外合資的企業(yè)僅有3家，占0.9%，外商獨(dú)資的兩家企業(yè)分別為，陜西省山陽縣必康制藥集團(tuán)控股有限公司和四川省蒼溪縣大通天然氣投資有限公司。

從行業(yè)分布來看，以農(nóng)業(yè)和食品加工業(yè)為主。本次調(diào)查的326家樣本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域主要涉及12個(gè)行業(yè)，以農(nóng)業(yè)和食品加工業(yè)為主，分別占到樣本總數(shù)的15.9%和13.5%，其次是制造業(yè)和生物醫(yī)療。從科技含量來看，傳統(tǒng)的加工制造業(yè)開始向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，其中科技型中小企業(yè)共65家，占樣本總數(shù)的五分之一左右。

2 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的總體特征

中小企業(yè)作為秦巴山片區(qū)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)和亮點(diǎn)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)中具有舉足輕重的作用。目前秦巴山片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)主要表現(xiàn)出以下幾個(gè)特征：

2.1 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)活躍，R&D投入總量逐年增多，R&D投入強(qiáng)度超越全國(guó)平均水平。

經(jīng)費(fèi)和人員投入是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開展的前提。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入看，通常以R&D費(fèi)用占銷售收入的比例來衡量創(chuàng)新資金的投入強(qiáng)度。

326家樣本企業(yè)中，2009年僅有102家企業(yè)有研發(fā)投入，占樣本總數(shù)的31.3%，到2013年增長(zhǎng)至196家，占總數(shù)的60.1%；研發(fā)總費(fèi)用由2009年的164萬元增長(zhǎng)至2013年的567萬元，增長(zhǎng)了近3.5倍。在研發(fā)投入強(qiáng)度方面雖出現(xiàn)了小幅下降，從2009年的7.9%下降至2013年的6.0%，但仍遠(yuǎn)高于2013年全國(guó)平均2%的水平。造成這一現(xiàn)象的原因除了企業(yè)自身認(rèn)識(shí)的提高外，與政府的大力支持也密不可分。以2013年數(shù)據(jù)為例，326家樣本企業(yè)共獲得縣級(jí)以上財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)47316.2萬元，而同期企業(yè)的銷售收入僅為9376萬元（見表1）。

表1 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)R&D投入總體情況（萬元）

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)下，企業(yè)的利稅總額也隨著R&D投入總量的增多而增長(zhǎng)，并呈現(xiàn)出明顯的正相關(guān)性（見圖1）。

這些數(shù)據(jù)表明，近年來秦巴山片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平有了很大提升，在創(chuàng)新中求生存促發(fā)展已成為秦巴山片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的共識(shí)和普遍行為。

2.2 技術(shù)需求強(qiáng)烈，獲取方式由技術(shù)引入開始轉(zhuǎn)向自主研發(fā)

截至2014年，在326家樣本企業(yè)中，過去三年內(nèi)開展過技術(shù)更新或升級(jí)的有280家，占總量的85.9%；未來有引進(jìn)或改進(jìn)技術(shù)想法的有279家，占總量的85.6%，這表明企業(yè)對(duì)于技術(shù)的需求非常強(qiáng)烈。從技術(shù)獲取方式來看，2010年前主要以專利購買及技術(shù)引入為主，2010年以后，隨著企業(yè)自身研發(fā)能力的增強(qiáng)，引入專利數(shù)以及引入技術(shù)投入經(jīng)費(fèi)呈明顯的下降趨勢(shì)，引入專利數(shù)由2010年的1162項(xiàng)下降到2013年的382項(xiàng)，引入經(jīng)費(fèi)由2751萬元下降至2013年的542萬。與此形成鮮明對(duì)比的是企業(yè)自身研發(fā)的專利數(shù)，由2010年的282項(xiàng)增長(zhǎng)至2013年的877項(xiàng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了當(dāng)年專利的引入個(gè)數(shù)。2013年有120家企業(yè)明確表示，未來技術(shù)供給將主要來源于企業(yè)自身的研發(fā)。這種巨大的轉(zhuǎn)變，表明片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)獲取技術(shù)的方式開始由技術(shù)引入轉(zhuǎn)向自主研發(fā)（見圖2）。

企業(yè)開發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量逐年遞增，企業(yè)新產(chǎn)品總數(shù)由2010年的178項(xiàng)增長(zhǎng)到2013年的484項(xiàng)，極大地帶動(dòng)了企業(yè)的銷售收入及利潤(rùn)總額。

2.3 技術(shù)創(chuàng)新過程中，政府定位由過去單一的投入角色轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管與服務(wù)角色。

關(guān)于政府在科技創(chuàng)新中的角色定位，2013年有104家樣本企業(yè)選擇了監(jiān)管與服務(wù)，約占總數(shù)的三分之一；有114家選擇了投入，與2009年相比出現(xiàn)了大幅下滑。這種角色定位的變化，既符合當(dāng)前國(guó)家政府職能轉(zhuǎn)變的要求，也與企業(yè)發(fā)展需求密切相關(guān)。關(guān)于希望政府未來開展哪些工作的選項(xiàng)中，有172家企業(yè)選擇了政策信息宣傳指導(dǎo)，占總數(shù)的52.8%，排名第一。企業(yè)迫切希望，政府能夠以網(wǎng)絡(luò)為主要載體，結(jié)合傳統(tǒng)的政策及信息宣傳方式，重點(diǎn)提供政策咨詢、政府幫困、服務(wù)對(duì)接、網(wǎng)上展示等服務(wù)內(nèi)容，幫助中小企業(yè)便捷、可靠、低成本地獲得信息，解決發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)中的各種困難和問題。

3 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)發(fā)展所面臨的障礙

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部影響因素方面，缺乏先進(jìn)科技成果信息排在第一位，占60%；其次是缺乏公共服務(wù)平臺(tái)（技術(shù)指導(dǎo)、人才培訓(xùn)等），占43%。在內(nèi)部影響因素方面，缺乏研發(fā)經(jīng)費(fèi)排名第一，占50%；其次是缺乏高端技術(shù)創(chuàng)新人才，占46%，說明服務(wù)、資金和人才是制約企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要因素。

3.1 秦巴山片區(qū)基層科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后

在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中，可能產(chǎn)生積極影響的事件稱為機(jī)會(huì)，可能產(chǎn)生消極影響的事件稱為障礙。與大企業(yè)相比，小企業(yè)在銷售、合格的技術(shù)人力、外部溝通、金融、政府管制、增長(zhǎng)、模式、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和系統(tǒng)方法等方面都處于劣勢(shì)〔1〕。這種劣勢(shì)使得中小企業(yè)無法有效化解技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新障礙。為降低或消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，需要大力發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。通過發(fā)揮其溝通、咨詢、協(xié)調(diào)、孵化等功能，為中小企業(yè)提供法律、資本市場(chǎng)、技術(shù)、信息等多方面的幫助與支持，從而有效消除中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的障礙。

目前，秦巴山片區(qū)基層科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展態(tài)勢(shì)并不如意，在縣域?qū)用妫薪闄C(jī)構(gòu)存在發(fā)展滯后、分布不均的問題。片區(qū)內(nèi)共有科技中介機(jī)構(gòu)110個(gè)，其中數(shù)量為0的縣多達(dá)8個(gè)，超過2個(gè)以上的縣卻僅有7個(gè)。另外，從科技中介機(jī)構(gòu)人數(shù)來看，片區(qū)內(nèi)的從業(yè)人員共有550人，平均每個(gè)縣7人左右，但分布嚴(yán)重不均，表現(xiàn)出明顯的地域差異性，其中陜西省西安市周至縣人數(shù)最多為95人，而湖北省十堰市房縣卻僅有1人。此外，科技中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展也存在不平衡現(xiàn)象，生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、各種類型的科技企業(yè)孵化器等發(fā)展較快，但評(píng)估、投資服務(wù)等為科技和金融結(jié)合服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)發(fā)展較慢，不能從根本上解決中小型企業(yè)天生所具有的“自然融資屏障”和“融資缺口”問題。落后的科技中介服務(wù)業(yè)已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了秦巴山片區(qū)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3.2 企業(yè)融資渠道單一，過度依賴銀行信貸和財(cái)政經(jīng)費(fèi)

片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)融資渠道主要有三個(gè)方面，銀行貸款、財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)以及其他融資方式。從額度來看，銀行貸款約占企業(yè)融資總額的75%，以2013年為例，約占融資總額的76.83%；其他融資方式僅占4%左右。這表明片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的融資方式過于依賴銀行，融資渠道比較單一。銀行信用作為信用體系中的主要形式，在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮了一定的作用，但中小企業(yè)從銀行獲取的貸款一般成本比較高，獲得貸款所花時(shí)間較長(zhǎng)，并不能及時(shí)有效地匹配企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金。

此外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金來源還有財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)，分為國(guó)家級(jí)、省級(jí)和縣級(jí)以上三個(gè)部分，其中國(guó)家級(jí)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出波動(dòng)較大的特點(diǎn)。以2010年為例，國(guó)家級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)僅為2009年的5.3%，導(dǎo)致變動(dòng)的原因之一是經(jīng)費(fèi)往往來源于項(xiàng)目，國(guó)家級(jí)項(xiàng)目數(shù)量的不穩(wěn)定導(dǎo)致了經(jīng)費(fèi)的波動(dòng)；省級(jí)經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的特點(diǎn)，由2009年的1103萬元增加至2013年的4994萬元，上漲了約4.5倍；縣級(jí)以上經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出跳躍式增長(zhǎng)的特點(diǎn)，比較顯著的兩個(gè)階段為，2011年比上年增長(zhǎng)了7.2倍，2013年比上年增長(zhǎng)了10.5倍（見表2）。

表2 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)融資情況（萬元）

3.3 高端技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏

人才是技能和技術(shù)的重要載體，創(chuàng)新人才的不足將直接削弱企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。雖然片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)已積累了一定量的高素質(zhì)勞動(dòng)力，但在技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的高端人才方面仍然十分匱乏，難以滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的要求。2009年，326家樣本企業(yè)的碩士及以上學(xué)歷人員總數(shù)僅為393人，占當(dāng)年職工總?cè)藬?shù)的2.3%；到2013年人數(shù)雖然增長(zhǎng)至1285人，但仍只占同期職工總?cè)藬?shù)的2.8%。以2013年的數(shù)據(jù)為例，仍有五分之一的中小企業(yè)不具備碩士及以上學(xué)歷的高端技術(shù)創(chuàng)新人才（見表3）。

表3 秦巴山片區(qū)中小企業(yè)高端技術(shù)創(chuàng)新人才基本情況（人）

4 對(duì)策建議

4.1 依靠社會(huì)力量壯大科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建科技中介合作聯(lián)盟

在數(shù)量供給方面，鼓勵(lì)有能力、有需求的民間力量加入到科技中介行業(yè)中，這樣既增加了民間資本投資的渠道，減少政府的財(cái)政壓力，也能使民間科技中介機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)地聯(lián)系中小企業(yè)，實(shí)現(xiàn)資金、信息與實(shí)際生產(chǎn)的有效對(duì)接。在技術(shù)服務(wù)方面，應(yīng)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，打造網(wǎng)絡(luò)化、多元化和聯(lián)盟化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。各類科技中介組織應(yīng)積極聯(lián)合起來，構(gòu)建溝通各級(jí)政府、科研機(jī)構(gòu)和中小企業(yè)的龐大科技信息網(wǎng)絡(luò)，建立技術(shù)專家、科技成果、政策法規(guī)等各種公共信息數(shù)據(jù)庫；針對(duì)不同的服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)要求，科技中介組織可進(jìn)行“量體裁衣”，減少重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象的發(fā)生，在有限資源的基礎(chǔ)上，發(fā)揮其最大的價(jià)值〔2〕。

4.2 創(chuàng)新片區(qū)科技金融工作

片區(qū)內(nèi)科技的發(fā)展，離不開金融等相關(guān)要素的配合。一方面要完善已有基礎(chǔ)，片區(qū)內(nèi)已有39個(gè)縣設(shè)立創(chuàng)業(yè)基金，占總數(shù)的49%；有19個(gè)縣設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資小額信貸，占總數(shù)的25%；在投融資模式方面，也有較為成功的典型案例值得大力推廣，例如河南省三門峽市盧氏縣中小企業(yè)投資擔(dān)保有限公司、四川省廣元市利州縣科技成果質(zhì)押融資、河南省南陽市鎮(zhèn)平縣與建設(shè)銀行合作的“助保貸”，以及四川達(dá)州市宣漢縣的“公司＋合作社＋農(nóng)戶＋銀行＋信托＋政府＋科技”信貸模式。另一方面要鼓勵(lì)金融創(chuàng)新，支持和培育片區(qū)內(nèi)具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和增長(zhǎng)潛力的科技企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板融資；支持部分地區(qū)創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，加大科技投融資體系建設(shè)，重點(diǎn)解決科技型中小企業(yè)融資難問題；采取項(xiàng)目、貼息或后補(bǔ)助等形式，加大對(duì)科技創(chuàng)業(yè)的財(cái)政支持力度；與目前片區(qū)內(nèi)已有的村級(jí)互助資金、村鎮(zhèn)銀行的探索相結(jié)合，開展有科技含量的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)；在條件成熟的地區(qū)推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)投資和科技創(chuàng)新緊密結(jié)合。

4.3 建立創(chuàng)新資源共享機(jī)制

片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)雖然資源有限、技術(shù)創(chuàng)新薄弱，但各自也都具備一些比較優(yōu)勢(shì)。片區(qū)內(nèi)不同中小企業(yè)以及相關(guān)主體可以在相同利益基礎(chǔ)上，通過資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的方式共同完成技術(shù)創(chuàng)新過程。但是，企業(yè)之間的資源共享程度受約束于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和區(qū)域環(huán)境因素的影響。政府需要通過制定相關(guān)的共享機(jī)制促進(jìn)、規(guī)范集群內(nèi)相關(guān)主體的合作創(chuàng)新，通過行政措施和法律手段實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源和成果共享，維護(hù)市場(chǎng)環(huán)境的公平公正，使存在違法違規(guī)行為的企業(yè)受到法律法規(guī)的制裁。此外，政府還需通過大力加強(qiáng)宣傳和教育，提高企業(yè)的誠(chéng)信意識(shí)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新氛圍，引導(dǎo)和鼓勵(lì)片區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體基于資源共享的合作創(chuàng)新。

4.4 發(fā)揮政府在人才引進(jìn)與培養(yǎng)方面的重要力量

基于片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，單純依靠企業(yè)自身大規(guī)模引入高端創(chuàng)新人才并不現(xiàn)實(shí)，此時(shí)，政府的力量就顯得格外重要。一方面，地方政府要注意發(fā)揮政策、機(jī)制方面的引導(dǎo)作用，幫助中小企業(yè)加強(qiáng)人力資源的開發(fā)與建設(shè)，加大對(duì)企業(yè)人才吸引和培養(yǎng)的力度，例如十堰市推出的“3331人才工程”；另一方面，要努力創(chuàng)設(shè)一種企業(yè)與當(dāng)?shù)馗咝Ｏ嗷贤ǖ臋C(jī)制，促進(jìn)企業(yè)與高校在人才需求與人才培養(yǎng)方面的互動(dòng)。在日本，有一種“產(chǎn)學(xué)官合作’模式，在這種模式下，企業(yè)和大學(xué)以及政府部門所屬的研究機(jī)構(gòu)合作，聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)研究開發(fā)，并為企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)及有利于企業(yè)發(fā)展的各種幫助。